北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施 环球精选
时间：2023-06-23 17:13:34
(资料图片)
北京证监局对中信建投（601066）证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施：经查，中信建投证券股份有限公司存在如下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。
信息来源：北京证监局
相关稿件
北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施 环球精选
天天速递！cad导出pdf线条怎么变成彩色（cad转pdf怎么变成彩色）
环球头条：高考志愿怎么填？6月25日海南12345热线邀专家为你解答
万兴科技(300624)：把握AIGC时代机遇 定增夯实竞争力
环球视讯！4位富豪因AI暴赚10000亿 网友：钱都被少数人赚走了
宏远一夜3消息！曾繁日正式离队，徐杰果断分手，球霸退役当教练
世界要闻：第31届奥运会中国获得了多少枚金牌（里约奥运会中国金牌为什么少）
全球最资讯丨上海九院朱海男割双眼皮怎么样？机构简介、技术、口碑分享
两市主力资金净流出510.55亿元，计算机行业净流出居首_世界快报
当前快播：全国消防安全宣传日是每年几月几号_全国消防安全宣传日是每年的11月几日
世界短讯！兴趣盎然 释义_ldquo 兴趣盎然 rdquo 和 ldquo 兴味索然 rdquo 意思分别是什么
给女朋友讲的睡前故事甜甜的长篇（给女朋友讲的睡前故事甜甜的）
