北京证监局对中信建投出具警示函 事涉研究报告问题 全球观点
时间：2023-06-21 18:03:06
(资料图片仅供参考)
北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施，经查，中信建投存在如下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。
相关稿件
达利食品(03799.HK)公布，公司拟于2023年6月26日派特别息每股0.053港元|全球微速讯
报道：漫展最新情报｜恺英网络九大产品亮相第十九届中国国际动漫节
灵康药业：公司经营正常。公司大股东如有减持，将会严格按照法律法规的要求进行披露 当前独家
2023年上海中考成绩查询时间_上海中考成绩公布时间-当前聚焦
短讯！科创贷款余额破900亿元 农行深圳分行助推大湾区自动化行业高质量发展
全球热讯:下好特色“产业棋” 争创“产业兴旺星” 卫东区已成立37家农民专业合作社
《虚妄轮回》steam有试玩版吗？游戏特色内容介绍-世界看点
环球滚动:当年轻人开始热衷养生 修正药业集团也把跨界玩出了新花样
全球热资讯！秤砣粽、蝴蝶粽、海星粽……49种“花式”粽子亮相
ST宇顺（002289）6月21日主力资金净买入585.58万元 动态
【全球聚看点】东方雨虹（002271）6月21日主力资金净卖出2835.75万元
