国信证券一营业部员工违规操作他人证券账户被警示 速看料
时间：2025-10-22 17:28:36
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山西证监局近日对国信证券员工邹辉开出警示函。
据《警示函》，经查，邹辉在国信证券股份有限公司太原长兴南街证券营业部工作期间，存在操作他人证券账户的行为。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对邹辉采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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